佛山市南海区人民检察院

2017年金融检察工作情况通报

2017年，是我院启动金融检察工作专门化、专业化建设的第一年。一年来，我院紧密围绕区委区政府提出的以“信用为本、跨界合作”为核心打造广东金融高新技术服务区、“全球创客新都市”等重大战略部署，大力推动“金融检察”品牌创建工作，积极探索专门化、专业化的金融检察工作机制，创新“打、防、治”三位一体的金融检察工作机制，着力提升对金融创新和金融发展的司法保护力度，为我区金融事业健康有序发展营造良好的司法环境。现将一年来的工作情况通报如下：

一、设立了金融检察专门机构、组建了专业队伍    

今年3月28日，我院金融检察部门正式运作，专责办理以金融犯罪、知识产权犯罪为主的经济类犯罪案件，并实行“打、防、治”三位一体的专业化工作机制。目前，金融检察室共配备12名检察人员，其中员额检察官4人、检察官助理4人、书记员4人，四名检察官均有八年以上刑事检察工作经验，办案力量明显优于其他部门。金融检察室不再采用“1名检察官+X名检察官助理+Y名书记员”的固定办案组织形式，而是根据案件特点和办案需要，灵活组建检察官办案组织。同时，检察官助理不再跟随固定检察官，而是跟着具体案件贯穿审查逮捕和审查起诉两个环节，即审查逮捕和审查起诉阶段，承办案件检察官虽然不同，但检察官助理维持不变。一年来，为提升队伍的金融专业化水平，我院共组织金融检察部门开展各类专业培训教育185人次、外出学习考察7人次。

   二、积极探索“打、防、治”三位一体的专业化工作机制

   我院金融检察室自设立以来，便全面实行“打、防、治”三位一体的专业化工作机制。

    （一）“打”是指实行捕诉联动，依法准确打击金融犯罪。一是专门履行对金融犯罪案件的审查批捕、审查起诉和法律监督职能，准确把握惩治金融犯罪法律政策界限，正确区分罪与非罪，既要严肃惩治金融违法犯罪，又要保护金融创新，保护金融企业依法经营，保证金融犯罪案件的办理效果。二是细化专业办理金融犯罪案件的要求，将工作内容、工作标准制度化。2017年，共受理提请逮捕金融犯罪案件25宗41人、移送审查起诉27宗39人，决定起诉24宗35人；受理提请逮捕知识产权犯罪案件58宗139人、移送审查起诉67宗175人，起诉62宗154人，成功办理了多宗有社会影响力的金融犯罪案件。办案中，建立了侦诉衔接机制，强化诉前指导工作，提高侦查案件质量；推动建立了公检法联席会议制度，共牵头召开联席会议4次，及时分析研究金融犯罪疑难复杂问题，统一执法标准。

（二）“防”是预防范金融犯罪和风险，营造良好金融法治氛围。一是开展对金融从业人员的职务犯罪预防和法制教育。二是开展社会化宣传教育，通过网络、报纸等媒介宣传金融法律知识，进行警示教育，以案说法，提高群众风险防范意识，对违法犯罪分子予以有力震慑和阻吓。

一年来，金融检察部门积极探索“线上线下相结合，特殊和普遍相融合”的预防宣传模式，开展了几方面的工作：一是与珠江时报合作开辟“检察官释法”栏目，在微信公众号上开设金融检察专栏，选取热点金融犯罪案例进行普法教育。目前已发布“校园贷”集资诈骗、“微信招嫖”诈骗、善心汇传销等多个宣传内容。二是联合佛山市银监会、佛山市金融团工委开展“金融知识进校园”活动,为佛山科学技术学院仙溪校区的一年级新生专题讲解“校园贷”、传销及移动支付终端资金安全保护等金融知识，提升在校大学生金融风险防范意识。三是通过送达《检察官的一封信》，加强对重点涉案犯罪嫌疑人的释法说理，促使其深刻反省、认罪悔罪。成立至今，共发出信件75封，取得良好法律效果。

（三）“治”则是结合办案，积极参与金融行业治理，堵塞金融漏洞，提升金融管理和创新水平，防范金融风险。一是积极探索与司法机关和金融监管部门、金融企业的跨界合作模式，推动各部门间的信息互通共享，助力我区金融信用体系建设，压缩金融违法犯罪生存空间。二是探索开展多层次的法律监督，以检察建议、重点问题监督、案件调研分析报告为主要抓手，对办案过程中发现的金融创新和金融监管问题提出意见和建议，帮助堵漏建制，研判和预防金融风险。

下一步，我院将立足南海地方实际，继续围绕“打、防、治”三位一体的工作目标，充分发挥各项检察职能，切实加强金融检察队伍建设，提升专业化办案水平；建立健全内外衔接工作机制，增强金融司法工作合力；丰富和创新法律宣传方式方法，加强金融分析研究，着力提升参与金融行业治理的水平和能力。